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證監(jiān)會180天查案106起
2015-10-24 作者: 馬婧妤 來源: 中國證券網(wǎng)

  證監(jiān)會自今年4月24日正式部署開展的“2015證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng),已在180天內(nèi)集中打擊了7批不同類別共106起重大案件,其中過半已陸續(xù)進(jìn)入行政處罰和發(fā)布環(huán)節(jié)。近期部署第7批針對股市異動(dòng)期間操縱市場違法行為的專項(xiàng)行動(dòng),這批案件共30宗,其中12宗調(diào)查、審理完畢,并已進(jìn)入告知程序。這12宗案件罰沒款金額總計(jì)超過20億元。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨日在例行新聞發(fā)布會上對上述情況進(jìn)行了介紹。

  180天集中打擊7批106起重大案件

  鄧舸表示,“證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)啟動(dòng)迄今,已在180天內(nèi)集中打擊7批共106起重大案件,其中過半已陸續(xù)進(jìn)入行政處罰與發(fā)布環(huán)節(jié),22起集中移送公安機(jī)關(guān),對93名涉案人員采取限制出境措施。

  證監(jiān)會已分別于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日、7月3日集中部署了5批案件。分別為:12起涉及全市場多種類違法違規(guī)行為的案件;10起案件主要針對新三板市場五類突出違法違規(guī)行為的案件;12起主要針對市場反映強(qiáng)烈六類市場操縱行為的案件;16起主要針對嚴(yán)重?cái)_亂信息傳播秩序五類違法違規(guī)行為的案件;10起信息披露違法違規(guī)案件。

  除前述已發(fā)布的5批案件外,證監(jiān)會于8月6日部署了第6批16起場外配資違法違規(guī)案件,涉及3家網(wǎng)絡(luò)公司、8家配資公司及5家證券期貨公司。針對股市異常波動(dòng)期間的重要交易日、關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)、重點(diǎn)賬戶,濫用資金、技術(shù)、信息等優(yōu)勢,通過各種不正當(dāng)手段操縱市場的行為,又部署了第7批共計(jì)30起操縱市場案件。第6批、第7批兩批案件的處理結(jié)果已自9月11日起陸續(xù)發(fā)布。

  鄧舸在昨日的新聞發(fā)布會上通報(bào)了擬對12起操縱市場案件作出行政處罰的情況,12起案件屬“證監(jiān)法網(wǎng)”第7批案件的一部分。

  他表示,這12個(gè)案件具有四方面特點(diǎn):一是參與主體種類多樣,既有公司,也有個(gè)人;既有境內(nèi)公司,也有境外公司;二是部分操縱行為系不同市場主體合謀進(jìn)行;三是涉案金額巨大,手法新穎,當(dāng)事人通過濫用交易規(guī)則,以不正當(dāng)手段干擾和影響市場機(jī)制和作用的正常發(fā)揮,對證券市場起到了助漲助跌的作用,加劇了股市的異常波動(dòng);四是部分操縱案件還伴隨信息披露等其他違法違規(guī)行為。

  據(jù)悉,下一步,證監(jiān)會將采取專項(xiàng)執(zhí)法與常規(guī)案件相結(jié)合的執(zhí)法方式,對各類違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢,以維護(hù)市場秩序與廣大投資者的合法權(quán)益。

  12宗市場操縱案罰沒款超20億元

  證監(jiān)會擬處罰的“證監(jiān)法網(wǎng)”第7批案件中12宗市場操縱案罰沒款金額總計(jì)超過20億元。其中,吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價(jià)格案一案的罰沒款總計(jì)就達(dá)到約12.9億元。

  鄧舸表示,12宗擬作出行政處罰的操縱案件主要發(fā)生在今年股市異常波動(dòng)期間,包括5種類型。證監(jiān)會根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百零三條、第二百零四條的規(guī)定,擬對涉案違法主體及相關(guān)責(zé)任人員作出處罰。

  第一類為3宗操縱ETF案件,包括濟(jì)南某投資管理有限公司涉嫌操縱100ETF案、北京某投資管理有限公司涉嫌操縱50ETF案、北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司涉嫌操縱50ETF案。

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