據(jù)有關(guān)媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)即將因老鼠倉(cāng)事件處罰幾家基金公司。其中華夏基金公司被暫停6個(gè)月新業(yè)務(wù)，嘉實(shí)基金、匯添富基金、海富通基金三家公司被暫停3個(gè)月新業(yè)務(wù)。不過(guò)，這一消息并沒(méi)有得到證實(shí)。
需要注意的是，即便沒(méi)有得到確認(rèn)，它在一起程度上也反映了民意，基金公司就該為老鼠倉(cāng)事件負(fù)責(zé)。據(jù)去年12月26日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)披露，證監(jiān)會(huì)自2013年下半年開(kāi)發(fā)啟用大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以來(lái)，已立案調(diào)查利用未公開(kāi)信息交易的老鼠倉(cāng)案件41起，涉及華夏基金公司、海富通基金公司等20家金融機(jī)構(gòu)，其中39名涉案人員依法移送公安機(jī)關(guān)，并且錢(qián)鈞、蘇競(jìng)已受到刑事處罰。在這種背景下，對(duì)有關(guān)基金公司的處罰確實(shí)需要提到監(jiān)管日程中來(lái)。
事實(shí)上，長(zhǎng)期以來(lái)基金公司基本上是不為老鼠倉(cāng)承擔(dān)任何責(zé)任的。每當(dāng)有基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)案發(fā)時(shí)，基金公司總是第一時(shí)間將當(dāng)事的基金經(jīng)理除名，表示老鼠倉(cāng)是基金經(jīng)理的個(gè)人所為，與基金公司無(wú)關(guān)。監(jiān)管部門(mén)也確實(shí)不再追究基金公司的責(zé)任。直到2013年9月，證監(jiān)會(huì)針對(duì)“最大老鼠倉(cāng)案”馬樂(lè)案作出處罰，責(zé)令博時(shí)基金整改6個(gè)月，暫停其新產(chǎn)品審批，這才有了首例因老鼠倉(cāng)問(wèn)題而對(duì)基金公司追責(zé)案例的誕生。所以，當(dāng)老鼠倉(cāng)蜂擁而來(lái)的時(shí)候，市場(chǎng)自然是希望管理層能夠?qū)ο嚓P(guān)的基金公司作出處罰。
其實(shí)，基金公司因老鼠倉(cāng)受罰并不委屈。畢竟基金經(jīng)理是基金公司任命的，為此基金公司就必須承擔(dān)對(duì)基金經(jīng)理的考察之責(zé)、教育之責(zé)、管理之責(zé)，讓基金經(jīng)理成為一個(gè)有職業(yè)道德的人。此外，基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)的發(fā)生，也表明了基金公司內(nèi)部制度上存在漏洞與問(wèn)題，如內(nèi)控制度不完善等。所以，基金公司必須為老鼠倉(cāng)擔(dān)責(zé)。
不僅如此，在就老鼠倉(cāng)問(wèn)題對(duì)基金公司進(jìn)行處罰時(shí)，有必要進(jìn)一步加大處罰力度。只有讓基金公司感受到“痛的滋味”，才會(huì)在防范老鼠倉(cāng)問(wèn)題上長(zhǎng)記性，才會(huì)讓基金公司告別老鼠倉(cāng)的樂(lè)土。
