日前，浙江證監(jiān)局同日披露四份公告，認(rèn)定曾小明、李勇、葉建余、陳亮四名券商從業(yè)人員為不適當(dāng)人選，并作出5年內(nèi)禁止其擔(dān)任證券公司客戶開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行該職務(wù)的處罰決定。
根據(jù)公告，浙江證監(jiān)局認(rèn)為，上述4人在從業(yè)期間，嚴(yán)重違反執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，廉潔從業(yè)意識(shí)缺失、合規(guī)意識(shí)淡薄。
浙江證監(jiān)局稱，認(rèn)定上述4人為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。
雖然監(jiān)管部門未披露上述4人的具體違規(guī)細(xì)節(jié)，但依據(jù)違反具體條款，明確其存在通過(guò)其他情形謀取不正當(dāng)利益的行為?！蹲C券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第六項(xiàng)顯示，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得通過(guò)其他情形謀取不正當(dāng)利益；《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第二款顯示，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
近段時(shí)間，證券從業(yè)人員因違規(guī)被監(jiān)管部門認(rèn)定為不適當(dāng)人選的處罰案例密集發(fā)生。今年11月，廣東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施公告顯示，雷剛在方正證券廣州錦御二街證券營(yíng)業(yè)部擔(dān)任客戶經(jīng)理期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、與客戶約定分享投資收益的行為。廣東證監(jiān)局認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開(kāi)發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
10月，浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施公告顯示，證券從業(yè)人員劉洋在從業(yè)期間，未能遵守相關(guān)法律、法規(guī)和部門規(guī)章，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，違反了相關(guān)規(guī)定。浙江證監(jiān)局認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，5年內(nèi)不得擔(dān)任證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。
除個(gè)人違規(guī)外，還有不少券商分支機(jī)構(gòu)因?yàn)楹弦?guī)管理、廉潔從業(yè)等多方面問(wèn)題遭到處罰。11月以來(lái)，東方證券、方正證券、廣發(fā)證券等多家券商營(yíng)業(yè)部，因合規(guī)管理不到位、廉潔從業(yè)缺失、薪酬績(jī)效考核機(jī)制不完善等問(wèn)題被監(jiān)管警示，上海證券瑞安塘下大道營(yíng)業(yè)部因內(nèi)部控制失效、4名員工違規(guī)被浙江證監(jiān)局出具警示函，并被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，近年來(lái)監(jiān)管部門對(duì)違規(guī)行為的密集處罰，凸顯出證券行業(yè)合規(guī)監(jiān)管的嚴(yán)厲態(tài)度。券商機(jī)構(gòu)需以此為警示，進(jìn)一步完善內(nèi)部合規(guī)管理體系。
（實(shí)習(xí)生周夢(mèng)琪對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）
