日前，江蘇證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書顯示，某證券公司前任副總裁陳某濤因利用未公開信息交易股票及違規(guī)買賣證券兩項(xiàng)違法行為，被合計(jì)罰沒1.35億元，同時(shí)被采取8年和5年兩項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施。
根據(jù)公告，陳某濤自1999年8月起任職于某證券公司，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。公開信息顯示，某頭部券商原副總裁與本案當(dāng)事人陳某濤的出生時(shí)間、任職時(shí)間等信息均相吻合。
行政處罰決定書還顯示，2020年3月1日至2023年3月12日，其利用職務(wù)便利獲取32個(gè)證券賬戶交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個(gè)賬戶趨同交易股票585只，盈利1875.04萬元；2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為從業(yè)人員控制上述8個(gè)證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共16個(gè)賬戶買賣證券，交易金額達(dá)45.44億元，盈利2640萬元。
為此，江蘇證監(jiān)局決定，對(duì)陳某濤作為證券公司高級(jí)管理人員、證券從業(yè)人員利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十一條、第一百八十七條規(guī)定，沒收其違法所得1875.04萬元，并處以3750.08萬元罰款。同時(shí)，針對(duì)陳某濤違規(guī)買賣證券行為，責(zé)令其依法處理非法持有股票，沒收違法所得2640.01萬元，并處以5280.02萬元罰款。兩項(xiàng)違法行為疊加，陳某濤被合計(jì)沒收違法所得4515.05萬元，罰款9030.1萬元，罰沒總額總計(jì)1.35億元。此外，鑒于其行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)秩序，監(jiān)管部門還依據(jù)《證券法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》相關(guān)條款，對(duì)其作出8年及5年兩項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入的決定。
值得注意的是，陳某濤在聽證中提出包括“社會(huì)危害性低”“無法承擔(dān)罰款”等九項(xiàng)申辯意見，并以“曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)”為由請(qǐng)求減罰，但經(jīng)江蘇證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)定，相關(guān)理由均不屬于法定從輕、減輕情形，全部未予采納。在業(yè)內(nèi)人士看來，此次罰單再次彰顯監(jiān)管層對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)交易“零容忍”的態(tài)度，也為資本市場(chǎng)從業(yè)者敲響合規(guī)警鐘。
?。▽?shí)習(xí)生周夢(mèng)琪對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）
