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證監(jiān)會(huì)發(fā)布期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定
2025-09-15 記者 吳黎華 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

  證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布修訂后的《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》(下稱《規(guī)定》),2025年9月12日起施行。

  本次修訂將標(biāo)題由《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》調(diào)整為《期貨公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》。主要修訂內(nèi)容包括:

  一是完善扣分標(biāo)準(zhǔn)。明確扣分依據(jù),對(duì)期貨公司扣分,原則上均需以生效的監(jiān)管措施等法律文件為依據(jù),按照措施扣分。完善監(jiān)管措施類型和對(duì)應(yīng)分值。消除重復(fù)扣分。規(guī)定還將股東、實(shí)控人違規(guī)行為納入對(duì)公司的評(píng)價(jià),督促相關(guān)主體遵守期貨公司監(jiān)管法律法規(guī)。

  二是優(yōu)化加分標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)化完善服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo),增加“產(chǎn)業(yè)客戶日均持倉(cāng)”指標(biāo),調(diào)整“機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)”指標(biāo),對(duì)評(píng)價(jià)期內(nèi)期貨公司服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶、機(jī)構(gòu)客戶情況進(jìn)行評(píng)價(jià),突出對(duì)產(chǎn)業(yè)客戶參與商品期貨市場(chǎng)以及機(jī)構(gòu)客戶參與金融期貨市場(chǎng)的支持。重塑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力加分體系,將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)調(diào)整為三大類9項(xiàng)指標(biāo),全面評(píng)價(jià)期貨公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展情況、整體盈利水平和資本實(shí)力。

  三是刪除部分評(píng)價(jià)指標(biāo)。刪除“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”兩項(xiàng)指標(biāo),鼓勵(lì)期貨公司加大投入,規(guī)?;?jīng)營(yíng);刪除“期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的,不得評(píng)為A類”等限制性條件,以適應(yīng)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的增加。

  四是調(diào)整專項(xiàng)評(píng)價(jià)。將“保險(xiǎn)+期貨”由服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)移至專項(xiàng)評(píng)價(jià),作為服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略專項(xiàng)評(píng)價(jià)的一部分;將黨建與文化建設(shè)專項(xiàng)評(píng)價(jià)寫入《規(guī)定》,并將交易者教育并入黨建與文化建設(shè)專項(xiàng)評(píng)價(jià)。

  五是調(diào)整特殊情形激勵(lì)評(píng)價(jià)。對(duì)期貨公司配合監(jiān)管部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置、期貨公司最近3個(gè)評(píng)價(jià)期內(nèi)持續(xù)合規(guī)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力無(wú)任何扣分、期貨公司與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵(lì)。

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