2月6日，中國證監(jiān)協會新聞發(fā)言人鄧舸通報了2014年行政處罰執(zhí)行情況。2014年中國證監(jiān)會共對55家機構、416名個人作出了行政處罰，罰沒款金額共計4.68億元，依法對81名被執(zhí)行人實施了催告程序，其中13人以公告方式催告，依法申請北京市西城區(qū)人民法院等有關法院對47名當事人強制執(zhí)行，共收繳當年及往年罰沒款7.04億元。
據介紹，針對一些被執(zhí)行人法制觀念淡薄，采用轉移財產、隱匿財產等各種手段逃避執(zhí)行的情況，證監(jiān)會與人民法院建立協作機制。在成都海天鴻實業(yè)發(fā)展有限公司執(zhí)行案中，被執(zhí)行人拒不繳清罰沒款，被法院采取凍結銀行賬戶、房產及車輛等強制措施后，一次性繳清剩余罰沒款798萬元；在萬福生科15名被執(zhí)行人執(zhí)行案中，法院組成專項行動組開展集中扣劃，1天之內將15人的罰沒款收繳到位；一些拒不繳納罰沒款的當事人，被依法錄入最高人民法院失信被執(zhí)行人名單庫后，在市場交易、行政許可、高鐵出行、機票購買等方面受到限制，最終履行法律義務。
鄧舸表示，加強行政處罰的執(zhí)行，是維護市場公平正義、維護法律權威的重要手段，中國證監(jiān)會將進一步加強行政處罰執(zhí)行工作，對于欠繳罰沒款或整改措施未落實的機構和個人，依法綜合運用公開催告、錄入誠信檔案、查封凍結、限制出境、申請法院強制執(zhí)行等措施，不斷加大不履行法律義務的成本。證監(jiān)會新聞發(fā)言人提醒，被執(zhí)行人應當主動履行法律義務，避免影響到自己的誠信記錄和相關權益。
當天，證監(jiān)會還對部分私募基金現場檢查結果情況通報。據介紹，證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部針對負面報道或投訴較多、風險相對集中的私募房地產基金領域，組織7家證監(jiān)局對9家私募基金管理人進行了現場檢查，涉及產品100余只，規(guī)模300億元。在現場檢查中，各證監(jiān)局貫徹“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管”理念，重點檢查《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布前設立基金的風險防范情況和發(fā)布后設立基金的合規(guī)管理情況。
檢查發(fā)現，私募房地產基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實不到位、單只基金投資者超過法定人數、利益沖突防范不力、管理機構內控制度缺失、項目投后管理不到位、信息披露不到位、登記備案信息不準確不完整等方面。針對檢查中發(fā)現的問題，相關證監(jiān)局對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資產管理有限公司采取了責令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場誠信檔案；對其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關注函，提醒其完善內部制度，依法規(guī)范運作。
鄧舸表示，當前私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，為防范行業(yè)風險，證監(jiān)會將根據“聚焦監(jiān)管轉型、提高監(jiān)管效能”的宗旨，建立健全對各類私募基金管理人的現場檢查制度，加大對各類私募基金管理人違反“三條底線”要求等違法違規(guī)行為的查處力度。各私募基金管理人應依法嚴格自律，全面提升內控和風險管理水平，切實有效防范系統性風險，維護投資者合法權益，打造投資者信賴的資產管理行業(yè)。
監(jiān)管層“敲打”私募基金的跡象非常明顯�；饦I(yè)協會1月20日宣布對包括中益匯金、中財鼎盛等在內的4家私募投資基金管理人和有關責任人員作出紀律處分基金業(yè)協會表示，前期，投資者向其投訴反映，在基金業(yè)協會登記的私募投資基金管理人北京中益匯金投資基金管理有限公司（以下簡稱中益匯金）、中財鼎盛（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱中財鼎盛）未能按約定支付投資本金和收益，存在涉嫌虛構投資項目或擅自變更資金用途等違法違規(guī)問題。協會按照有關規(guī)定分別對中益匯金和中財鼎盛進行了現場檢查。
基金業(yè)協會決定對中益匯金及其法定代表人唐群雁、中農德金及其法定代表人隋欣、中財鼎盛及其時任法定代表人高培峰作出公開譴責、加入黑名單的紀律處分；對中富知金法定代表人付強作出公開譴責的紀律處分。被加入黑名單的機構或人員，不得從事私募投資基金管理業(yè)務。
基金業(yè)協會強調，私募投資基金管理人應當嚴守“三條底線”，堅持誠信為本，按照登記時提交的承諾，遵守自律規(guī)則，服從自律管理，自覺維護行業(yè)秩序，切實維護投資者的合法權益，共同提升行業(yè)形象。對于違背承諾，不接受自律管理的私募投資基金管理人，協會將依法依規(guī)從嚴處理，決不姑息。對于發(fā)現的違法犯罪線索，協會將及時向有關監(jiān)管部門進行移交。
