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證監(jiān)會1月22日披露了中國證監(jiān)會主席肖鋼在2014年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上的講話全文。其中，肖鋼首次明確了股票發(fā)行注冊制改革的思路。
肖鋼提到，注冊制改革是推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要突破口，牽一發(fā)而動全身，必將帶動和促進其他方面的改革。注冊制的內(nèi)涵就是股票發(fā)行審核以信息披露為中心，監(jiān)管部門不對發(fā)行人進行價值判斷，發(fā)行人和中介機構(gòu)對信息披露的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，發(fā)行時機、價格由發(fā)行人和中介機構(gòu)根據(jù)市場情況決定。
他表示，當(dāng)前，我國已具備了向注冊制過渡的基本條件。但實施還需要一個過程，并且要以《證券法》修改為前提。要抓緊制定過渡期安排，做好今年的新股發(fā)行審核工作。初步設(shè)想，注冊制改革總的思路是：證監(jiān)會依法設(shè)定和核準(zhǔn)股票發(fā)行及上市條件，統(tǒng)一注冊審核規(guī)則。發(fā)行人是信息披露第一責(zé)任人，其言行必須與信息披露的內(nèi)容相一致。發(fā)行人、中介機構(gòu)對信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、充分性和及時性承擔(dān)法律責(zé)任。投資者自行判斷發(fā)行人的盈利能力和投資價值，自擔(dān)投資風(fēng)險。證券監(jiān)管部門依法對發(fā)行和上市全程進行監(jiān)管，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為。
肖鋼表示，證監(jiān)會黨委經(jīng)認(rèn)真研究，擬適當(dāng)調(diào)整機關(guān)的一些部門。有關(guān)方案還有待中央編辦和國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。在獲批后的實施過程中，會涉及一些部門和人員的調(diào)整。
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